《企业决策》刊发贵州交建集团董事会建设经验文章

近日，由贵州省人民政府发展研究中心主管，贵州省企业决策研究会主办的《企业决策》2024年第9期（总第141期）刊发贵州交建集团积极构建外部董事履职支撑保障工作体系经验文章《构建“433”工作机制 保障外部董事高效履职》。全文如下：

贵州交建集团积极构建外部董事履职支撑保障工作体系，通过聚焦“四个固化”，紧扣“三个维度”，立足“三个阶段”建立健全外部董事服务保障机制、信息对称机制和闭环管理机制，为外部董事了解企业实情、科学参与决策、有效发挥作用提供有力支撑。

聚焦“四个固化” 建立服务保障机制

聚焦制度化，明确服务内容。贵州交建集团从服务、信息沟通、落实等方面制定《外部董事履职支撑保障机制的意见》，进一步完善外部董事决策信息保障、董事会会前沟通、参加重要会议与调研、意见建议落实与反馈的工作机制，从制度上保障外部董事信息沟通及时有效，决策依据详实清晰，决策程序合规合法，决策落实有效到位。

董事会建设规范强化年培训

聚焦精准化，提升服务水平。贵州交建集团和3户重要子企业董事会下设董事会办公室，作为董事会常设工作机构；聘任董事会秘书领导日常工作，负责筹备董事会会议，办理董事会日常事务，为董事工作提供服务保障；同时，配齐配强专兼职工作人员，其中，贵州交建集团总部为每名外部董事配备1名主要联络人，为其履职信息整理、日常沟通、个人调研等工作提供“一对一”、精准化服务保障。外部董事进驻以来，贵州交建集团开展董事会工作人员履职培训6次，编制《董事会建设典型案例》《董事会办公室应知应会手册》，逐步形成“6+1”工作体系，固化处理复杂问题的步骤和方法，帮助董事会服务保障部室工作人员提升履职工作能力和水平。

召开重点关注问题调研座谈会

聚焦协同化，推进服务联动。成立董事会4个专门委员会并制定工作规则，确立相关职能部室服务专门委员会的工作机制。比如，明确审计法务部为审计与风险委员会服务部室，人力资源部为薪酬与考核委员会服务部室，为专门委员会提供履职支撑，充分支持并保障外部董事通过专门委员会发挥咨询建议作用。

聚焦台账化，细化服务举措。为每名外部董事建立完备的履职台账，详细记录外部董事参加会议、发表意见、议案表决、调研培训、与有关方面沟通、提出指导和咨询意见等方面情况，保障外部董事履职台账填报准确、完整、规范，为推动外部董事意见落实、季度报告、年终述职、考核评价提供依据。

紧扣“三个维度” 打造信息对称机制

紧扣“高度”，保障外部董事及时掌握上级政策。通过为外部董事开放电子办公、通信信息系统，建立微信工作群、汇编学习资料等“线上+线下”方式，每月为外部董事提供国务院国资委、省国资委关于国企改革和企业治理方面的政策法规进行学习，积极服务外部董事参加省国资委和贵州交建集团开展的相关培训，保障外部董事充分了解宏观经济政策和上级有关要求。

调研座谈会

紧扣“精度”，保障外部董事精准了解企业概况。根据省国资委关于抓好外部董事重点工作任务落实的要求，贵州交建集团详细制定《关于保障落实〈省国资委关于抓好2023年度监管企业外部董事监事会主席管理服务重点工作任务落实的通知〉相关工作的措施》，明确14项工作任务27条具体措施；围绕外部董事季度重点关注问题，分解责任清单，协助筹备重点关注问题部署会、汇报会，保障外部董事精准掌握企业实情；畅通外部董事与党委会、内部董事、经理层、职能部门的沟通渠道，不定期邀请外部董事列席党委会、生产经营调度会、内部座谈会，向外部董事提供履职所需的企业生产经营信息、战略执行情况和重大投资项目进展情况，为外部董事行权履职提供信息支撑。

紧扣“深度”，保障外部董事深入调研一线实情。根据贵州交建集团业态和企业层级，聚焦“十四五”发展规划，精选调研主题，详细制定《外部董事年度调研工作方案》《外部董事关于“促进企业高质量发展”调研工作方案》，并结合复杂议案、重点难点问题组织开展专题调研，结合外部董事专业背景和履职要求，组织开展个人调研，保障外部董事充分了解基层企业高质量发展过程中的亮点特色、风险隐患等，为外部董事科学决策奠定基础。外部董事进驻以来，累计保障调研21次，协助梳理调研意见534条，协助完成《关于“促进企业高质量发展”的调研报告》《关于建议支持贵州交建集团做强做优做大的报告》等。

调研座谈会

立足“三个阶段” 构建闭环管理机制

立足会议筹备，充分保障决策信息支撑。制定《董事会议案提报和决议执行督办管理办法》，形成“议案提报表”，规范董事会办公室、董事会秘书、经理层分管领导、董事长审议的“会前四审机制”，确保董事会议案内容目标明确、论证充分、资料完整、程序合规，为外部董事了解议案背景、议案内容提供详实的信息保障。同时，畅通外部董事与议案提报部室的会前咨询交流，充分尊重外部董事的意见建议，对专业性强、较为复杂的议案，通过组织召开外部董事咨询交流会，贯通议案提报上下单位和部室的沟通交流，保证外部董事全面掌握决策所需信息。外部董事进驻以来，协助外部董事与投资发展部、财务管理部、审计法务部等就议案开展会前咨询交流10次，协助召开咨询交流会3次，形成书面反馈意见4条，有效保障董事会高效规范决策。

董事会会议

立足会中决策，充分尊重外部董事意见。董事长带头支持并充分尊重外部董事敢于说“不”，敢讲真话，建立外部董事先发言、董事长最后发言的议事机制，对于内容不完善的议案，要求议案提报主体按外部董事提出的意见建议对议案进行补充完善。外部董事进驻以来，提出暂缓审议意见2次，复议议案1项，有效保证议案的合规性，保障董事会发挥防风险作用。

立足会后督办，充分反馈意见落实情况。建立董事会决议督办机制，详细记录外部董事在董事会会议、咨询交流、调研过程中提出的意见建议，并进行逐条分解，明确牵头部室、责任单位、完成时限，形成督办事项清单。督促相关责任部室每半年向董事会汇报1次决议执行情况；对未落实的决议，组织开展专题调研，助力外部董事全面掌握决议执行情况，促进决议有效落实。将外部董事提出的意见建议落实情况形成专项报告或执行情况清单，确保外部董事提出的问题件件有着落，事事有回音。